歐盟針對(duì)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)監(jiān)管再出新規(guī)則
發(fā)布時(shí)間：2013-06-21 新聞來(lái)源：上海節(jié)能信息網(wǎng)
新規(guī)則要求，如果要對(duì)并未主動(dòng)申請(qǐng)信用評(píng)級(jí)的歐盟成員國(guó)評(píng)級(jí)，評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)一年最多只能采取3次評(píng)級(jí)行動(dòng)，對(duì)國(guó)家主權(quán)信用的評(píng)級(jí)結(jié)果則必須在周五交易市場(chǎng)閉市后公布。這些舉措都是為了減少評(píng)級(jí)結(jié)果對(duì)市場(chǎng)波動(dòng)的影響。這也是歐盟針對(duì)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)推出的第三套監(jiān)管規(guī)則。
歐盟委員會(huì)負(fù)責(zé)內(nèi)部市場(chǎng)與服務(wù)的委員米歇爾巴尼耶6月18日在一份聲明中強(qiáng)調(diào)，新規(guī)則將改善評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)領(lǐng)域被少數(shù)幾家機(jī)構(gòu)統(tǒng)治的狀況，是重塑金融系統(tǒng)穩(wěn)定、信心和避免日后危機(jī)重演的重要一步。
如今，信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)已成為金融體系運(yùn)行中不可或缺的環(huán)節(jié)，能有效降低交易雙方的市場(chǎng)交易成本，提高市場(chǎng)效率。不過(guò)，在前幾年經(jīng)濟(jì)下行期間，評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的負(fù)面作用不斷被人提及。
歐盟方面認(rèn)為，評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)金融危機(jī)起到了推波助瀾的作用，使希臘各國(guó)陷入“被下調(diào)主權(quán)評(píng)級(jí)—融資成本上升、困難增大—經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇壓力增加—債務(wù)/GDP比重上升—被進(jìn)一步下調(diào)主權(quán)評(píng)級(jí)”的惡性循環(huán)之中。歐洲多國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)標(biāo)普公司、惠譽(yù)國(guó)際評(píng)級(jí)和穆迪公司的行為提出嚴(yán)厲批評(píng)，他們抗議三大評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)無(wú)視各國(guó)實(shí)施的金融救助計(jì)劃而“魯莽地”下調(diào)信用評(píng)級(jí)。國(guó)際金融協(xié)會(huì)今年發(fā)布的資本市場(chǎng)監(jiān)測(cè)報(bào)告也認(rèn)為，從金融穩(wěn)定角度來(lái)看，減少對(duì)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的過(guò)度依賴(lài)，鼓勵(lì)市場(chǎng)參與者自行對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估較為合理。
金融危機(jī)以來(lái)，歐洲出臺(tái)多套監(jiān)管規(guī)則，不斷限制評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)針對(duì)主權(quán)信用評(píng)級(jí)操作的自由度。此前，歐盟分別在2009年12月和2011年5月推出了《歐盟信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)監(jiān)管法規(guī)》和《信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)監(jiān)管法規(guī)》。從2011年開(kāi)始，歐盟要求評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)必須在歐洲證券和市場(chǎng)管理局(ESMA)登記，并持續(xù)達(dá)到其要求，才能在歐洲開(kāi)展業(yè)務(wù)。
與此同時(shí)，為打破三大評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)評(píng)級(jí)行業(yè)的壟斷，歐盟和歐洲國(guó)家多次呼吁建立一套屬于自己的、受公共監(jiān)管的評(píng)級(jí)體系，但迄今尚無(wú)明顯進(jìn)展。
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